Контрольная работа по "Финансовому мониторингу"

[pic 1]

Дисциплина: Б1.В.13 Финансовый мониторинг

Направление подготовки: 38.03.01 Экономика

Направленность (профиль): Банковские и корпоративные финансы

Контрольная работа

Форма обучения: очно-заочная

Преподаватель: к.э.н. Некрасова Ю.Н.

1. (1 балл) Объектом финансового мониторинга выступают (выберите один правильный ответ):

1) операции с денежными средствами и имуществом;

2) украденные произведения искусства;

3) ювелирные украшения;

4) угнанный автомобиль.

2. (3 балла) Этапы процесса отмывания денег (выберите несколько правильных ответов):

1 ) размещение?

2) расслоение;

3) наслоение

4) интеграция;

5) регенерация.

3. (2 балла) Нелегальное перемещение наличных денег из страны с развитым финансовым контролем в страну со слабым контролем называется Контрабанда наличных деньги (вставьте пропущенное слово).

4. (1 балл) В каком году была создана Международная группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ):

1)1989

2)1996

3)2004

4)2011

5. (3 балла) Дайте определение, процесс противодействия легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) – это действие(бездействие) относительно имущества приобретенного преступным путем, не зависимо от того, желает ли лицо предавать правомерный характер данному имуществу или нет, при этом деятельность будет преступной только в том случае, если лицо было в курсе и знало о преступном происхождении данного имущества.

6. (2 балла) Финансовый мониторинг это:

1) выявление незаконных операций в оффшорных зонах;

2) выявление незаконных источников получения денег;

3) комплекс инструментов и мер по противодействию легализации (отмывания)доходов полученных преступным путем и финансирования терроризма;

4) отслеживание текущей финансовой деятельности организации;

7. (1 балл) Уполномоченные органы в сфере финансового мониторинга в РФ первого уровня (выберите один правильный ответ):

1) Федеральная налоговая служба;

2) Банк России;

3) Росздравнадзор;

4) Росфинмониторинг;

5) Пенсионный фонд.

8. (2 балла) К числу основных законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность в области легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем в Российской Федерации, относятся:

1) Федеральный закон 115-ФЗ

2) Гражданский Кодекс РФ

3) Налоговый Кодекс РФ

4) Федеральный закон 482-ФЗ

9. (4 балла) Страны инициаторы создания международной системы борьбы с отмыванием доходов полученных преступным путем (выберите несколько правильных ответов):