Методика проведения аудита отдельных систем управления предприятием

Занятия 17, 18.

Тема 8. Методика проведения аудита отдельных систем управления предприятием

Выполнение практических заданий

Задание 1. При анализе документации СМК было выяснено, что компания изготавливает всю продукцию по технологии и технической документации заказчиков. По этой причине из применения СМК были исключены требования следующих разделов ИСО 9001:

А) 7.1.- компания не производит разработку технологии

Б) 7.3.- ТУ компания получает от заказчика

В) 7.5.4.- компания не получает от заказчиков ни материалов, ни комплектующих, ни оборудования, а приобретает все это самостоятельно.

Насколько обоснованы эти исключения в каждом случае?

а) Исключение требования раздела 7.1 (разработка технологии) может быть обосновано, если компания не занимается самостоятельной разработкой технологии, а использует только техническую документацию заказчиков. Если у компании нет отдельного отдела или специалистов, занимающихся разработкой технологии, и они полностью полагаются на документацию от заказчиков, то это исключение может быть обоснованным.

б) Исключение требования раздела 7.3 (документирование обязательств заказчика) может быть обосновано, если компания ограничивается получением технической документации от заказчика и не требует от него формального оформления обязательств или контрактов. Если взаимодействие с заказчиком осуществляется только на основе информации и требований в документации, то это исключение может быть обоснованным.

в) Исключение требования раздела 7.5.4 (хранение материалов заказчика) может быть обосновано, если компания не получает от заказчиков ни материалов, ни комплектующих, ни оборудования, а закупает все необходимое самостоятельно. Если компания полностью осуществляет закупку и поставку всех необходимых материалов и комплектующих, то требование по хранению материалов заказчика может быть исключено.

Задание 2. Компания осуществляет бизнес-деятельность, связанную с оказанием услуг по оптовой закупке, временному хранению и доставке потребителю по его заявке небольших партий комплектующих. Во время анализа документации СМК выяснилось, что компания исключила из требований ИСО 9001 раздел 7.5.5.

Насколько обосновано это исключение?

Если компания осуществляет оптовую закупку комплектующих, временное хранение и доставку по заявке потребителя, то вероятно она работает в качестве посредника между поставщиком и потребителем. В таком случае компания может полагаться на требования и условия поставщиков, и использовать их критерии приемки или отказа. Если это действительно так, то исключение раздела 7.5.5. в данном контексте может быть обоснованным.

Однако, следует отметить, что компания должна обеспечивать контроль качества поставляемых комплектующих и всегда иметь в своем распоряжении доказательства соответствия этим требованиям, иначе она не сможет гарантировать качество своей услуги. Поэтому, исключение раздела 7.5.5. требует рационального обоснования и должно быть основано на эффективной системе управления качеством и контроле поставщиков.

Задание 3. Завод-поставщик производит автомашины,  шасси и запчасти к ним и продает на основании договора поставки другому юр.лицу «Торговому дому». «Торговый дом» на основании договора  хранения эту и другую купленную продукцию, являющуюся его собственностью, тому же заводу на основании договора хранения за вознаграждение. В соответствии с договором хранения завод обязуется принять на сохранность и обеспечить соответствующие условия хранения (в т.ч. антикоррозийную защиту) указанной продукции и по указанию «Торгового дома» вернуть ее «Торговому дому» или указанному им лицу.