Виiзне iнспектування банкiв
Автор: Анастасия Коваль • Ноябрь 3, 2018 • Тест • 623 Слов (3 Страниц) • 334 Просмотры
ТЕСТИ ПО ТЕМІ 5. ВИЇЗНЕ ІНСПЕКТУВАННЯ БАНКІВ
1)Інспекційним перевіркам підлягають:
а) власники істотної участі у банку, якщо порушена їх бездоганна ділова репутація
б) юридична особа, яка здійснює банківську діяльність без ліцензії
в) обидва варіанти вірні
г) немає вірного варіанту
2) Інспекційні перевірки бувають:
а) щоквартальні та щорічні
б) планові та позапланові
в) аудитні та рейдові
3)Перше інспектування новоствореного банку здійснюється не раніше, ніж:
а) через 12 місяців з дня отримання ним банківської ліцензії
б) через 6 місяців з дня отримання ним банківської ліцензії
в) через 3 місяці з дня отримання ним банківської ліцензії
4) З скількох етапів складається проведення інспекційної перевірки?
а) 5
б) 3
в) 2
5) Банківській установі надсилається повідомлення про перевірку і запит щодо подання потрібних документів для підготовки інспектування:
а) не пізніше, ніж за 20 днів до початку перевірки
б) не раніше, ніж за 10 днів до початку перевірки
в) не пізніше, ніж за 10 днів до початку перевірки
г) немає вірної відповіді
6) Для банку комплексна перевірка, зазвичай, триває:
а) тиждень
б) місяць
в) два тижні
г) три тижні
7) Для банку комплексна перевірка, зазвичай, триває:
а) тиждень
б) місяць
в) два тижні
г) три тижні
8) У процесі здійснення інспекційної перевірки використовуються
а) тільки установчі документи банку
б) тільки внутрішні положення банку
в) документи банку, внутрішні положення, процедури та правила банку
9) Поточні результати перевірки окремих напрямів діяльності банку оформлюються
а) довідкою
б) анкетою
в) звітом
10) Звіт про інспектування складається:
а) в одному примірнику
б) у двох приміниках
в) у трьох приміниках
11) Систему фінансового моніторингу очолює:
а) НБУ
б) Кабінет міністрів України
в) Державний комітет фінансового моніторингу України
12) Проведення перевірки системи фінансового моніторингу банківської установи її підрозділом внутрішнього аудиту має відбуватись:
а) не рідше одного разу на рік
б) не частіше одного разу на рік
в) не рідше одного разу на 6 місяців
13) Згідно зі ст. 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» обов'язковому фінансовому моніторингу підлягає:
а) фінансова операція, що проводиться у сумі від 120000 гривень і більше або її еквіваленті в іноземній валюті
б) фінансова операція, що проводиться у сумі від 100000 гривень і більше або її еквіваленті в іноземній валюті
в) фінансова операція, що проводиться у сумі від 80000 гривень і більше або її еквіваленті в іноземній валюті
14) Результати перевірки банку щодо дотримання законодавства з питань запобігання легалізації злочинних доходів оформлюються керівником інспекційної групи:
а) у відповідній довідці на основі поданої інформації від інспекторів
...