Контрольная работа по "Экономике отраслевых рынков"

Институт заочного и очно-заочного образования

Студент:    Павлов М.А.

Направление подготовки:

38.03.01 «Экономика».

Группа: ______________________

Профиль:

Экономика предприятий и организаций

Преподаватель: ________________

                                Фамилия И.О.)

Кафедра  Экономика предприятий

____________________________________ (степень, звание)

                                           Содержание
1.  Кооперативные модели поведения олигополистов………………

2.  Показатели характеризующие монопольную власть фирм………

3.  Практическая часть контрольной работы ………………

3.1 Рассчитать показатели рыночной концентрации………………

3.2  На основе данных о рентабельности продаж рассчитать параметры эффективной диверсификации производства, т.е. провести группировку товаров и выбрать стратегию, максимизирующую эффективность деятельности и снижающую финансовый риск…………………………………………….

Список литературы……………………………………………………………

1. Кооперативные модели поведения олигополистов

Олигополия – это рыночная структура с характерными признаками :

1.  наличие на рынке небольшого числа крупных фирм, поделивших между собой отраслевой рынок;

2.  высокая степень концентрации рынка, которая отражает контроль значительных долей рыночного предложения со стороны отдельных фирм;

3. стратегическое поведение продавцов, которое выражается во взаимодействии фирм в особом способе принятия рыночных решений.

Наиболее важной особенностью олигополистического рынка  является  взаимозависимость фирм. На олигопольном рынке у фирм есть стимулы координировать свою производственную деятельность и политику ценообразования. Такое стратегическое поведение фирм осуществляется в виде кооперативного взаимодействия, когда они предварительно договариваются о совместных действиях с целью увеличения совокупной и индивидуальной прибыли посредством ограничения объема выпуска (квот) и повышения рыночных цен, а также путем создания искусственного дефицита товаров. В общем плане существуют модели поведения фирм на олигопольном рынке: кооперативное и некооперативное  поведение. Кооперативная  форма  – это способ организаций олигополистического взаимодействия, при котором координация поведения продавцов осуществляется посредством соглашения в отношении цены и объема выпуска продукции. Кооперативное поведение олигополистических фирм основанное на фирменной кооперации  предусматривает важные модели, способствующих координации в условиях олигополии :

1.1  Модель сговора

Немногочисленность основных участников олигополистического рынка благоприятствует заключению между ними соглашения. Сговор фирм на олигопольном рынке приводит к формированию монополии в форме картеля.   

В этом случае картель действует как чистая монополия, определяя оптимальный размер отраслевого (рыночного) выпуска продукции и долю (квоту) каждого участника в отраслевом производстве.

Картель также устанавливает уровень картельной цены, обеспечивающей каждой фирме получение экономической прибыли. Главная идея картельного сговора состоит в установлении объема производства и цен на таком уровне, который обеспечивает максимальную прибыль для всей группы договаривающихся компаний (монопольную прибыль). Поскольку на национальном уровне картели подпадают под регулирующие санкции государственной антимонопольной политики, то примеры их формирования можно увидеть на международных рынках. Наглядный пример картельного соглашения, как сговора фирм-олигополий, является международный нефтяной картель  ОПЕК, объединяющий страны - экспортеров нефти. За последние 30 лет ОПЕК неоднократно ограничивал поставки нефти на мировой рынок, что приводило к росту цены на нефть и нефтепродукты. В настоящее время ОПЕК  регулирует мировые цены на нефть, вводя квоты на добычу нефти для стран-участниц картеля. Чтобы картельное соглашение работало, необходим ряд  условий :

-  спрос на продукт картеля должен быть неэластичным по цене, а у самого продукта не должно быть  заменителей (нефть отвечает этим требованиям);

- все участники картеля обязаны соблюдать установленные правила игры в виде квот на выпуск продукции и цену. Их стратегическое поведение осуществляется в виде кооперативного взаимодействия, когда они предварительно договариваются о совместных действиях с целью увеличения совокупной и индивидуальной прибыли через сокращение рыночного объема выпуска и повышения рыночной цены.

Организационно картель может иметь разные формы:

-  заключение соглашения о цене;

-  установление производственных квот, дополняемых контролем за всеми видами конкурентной активности;

-  создание сбытовой организации, которая скупая продукцию у отдельных производителей по договорной цене, затем будет реализовывать эту продукцию с учетом координации.

1.2  Картель

Объединение фирм, которые заключают явное или тайное соглашение о координации своей деятельности, называется картелем.  Картель – это модель сговора олигополии, основанная на кооперативной стратегии. Это сговор о территориальном разделе рынка, поддержании цен для максимизации прибыли отрасли или завоевания лидерства по объему продаж. Он может появиться как в результате формального договора, так и молчаливого согласия фирм. В первом случае четко фиксируются все параметры рынка, поддающиеся контролю (объем выпуска, цена). Молчаливое согласие подразумевает сознательное параллельное поведение фирм, когда они независимо друг от друга принимают одинаковые решения.  Тайный сговор – это негласное соглашение о ценах, объемах продаж и других способах ограничения конкуренции, которая позволяет фирмам  максимизировать прибыль.  В качестве соглашений, нарушающих свободу конкуренции на рынке, расцениваются, например:

•  установление цен и удерживание их;
•  установление объемов выпуска;
•  раздел рынков (территориальный или сегментный) или источников снабжения (ресурсов).

Картель, который объединяет в себе все фирмы, присутствующие на данном рынке, в сущности, является монополией, получающей монопольную прибыль. Если не все фирмы вступают в картельное соглашение, он действует как доминирующая фирма. При этом производственная и коммерческая самостоятельность фирм сохраняется, однако участники зависят друг от друга, т.к. вступают в явный или неявный, письменный или устный сговор. 

Олигополистам известен отраслевой спрос, предельный доход и издержки всех олигополистов. Они совместно определяют объем производства, максимизирующий прибыль отрасли, и затем делят рынок между собой, создавая таким образом картель. Картель устанавливает равновесие подобно монополисту.  Кооперативные модели показывают, что олигополисты стремятся к стабильности. Даже если издержки или спрос меняются, они не склонны менять цены.

Если снижаются издержки или рыночный спрос, фирмы не снижают цену, т.к. может начаться ценовая война. Если издержки или рыночный спрос растут, то фирмы не увеличивают цены, т.к. конкуренты могут не поднять цены вслед за ними и захватить рынок. При снижении цены олигополист рассчитывает на гораздо больший прирост выручки, чем при ее повышении.

1.3  Модель ценового лидерства.

Модель ценового лидерства имеет место в том случае, когда на отраслевом рынке действует фирма, обладающая стратегическими преимуществами перед своими конкурентами. Доминирующее положение на рынке позволяет лидеру с одной стороны получать более полную информацию о рынке, а с другой обеспечивать устойчивость цены за счет контроля. Механизм модели состоит в том, что лидер устанавливает рыночную цену на свой продукт с учетом сложившихся параметров рынка и преследуемых целей, в то время как остальные фирмы отрасли (последователи) в своей ценовой политике предпочитают следовать за лидером принимая его цену как заданную. Устойчивость моделей ценового лидерства обеспечивается не только благодаря санкциям, который может применить лидер в отношении нарушителей,  другие участники получают пользу перекладывая бремя исследования рынка и выработки оптимальной цены на фирму лидера. Такая стратегия способствует максимизации отраслевой прибыли, а значит увеличивает прибыль каждой фирмы. Это рынок доминирующей фирмы с сохранением конкурентного окружения. Конкурентная стратегия заключается в том, что она должна ориентировать на получение долгосрочной прибыли как в отношении цены, так и доли рынка.  Модель блокирующего ценообразования — это модель, препятствующая проникновению в отрасль новых фирм снижением рыночной цены. Это позволяет сохранить в отрасли сложившееся устойчивое равновесие и наиболее благоприятные условия для получения прибыли. Таким образом, стремясь к закреплению своей рыночной власти, олигополистически взаимодействующие фирмы координируют свою деятельность с целью противодействия проникновению на рынок новых фирм.
                 

1.4  Ценовое  лидерство и доминирующее предприятие

Особой формой скрытой координации поведения олигополистов-продавцов является ценовое лидерство, при котором один из продавцов получает статус признанного в отрасли ценового лидера. Ценовой лидер устанавливает цену, повышает или понижает ее. Все остальные предприятия отрасли образуют его окружение, которое называется конкурентным. В этом случае цена устанавливается ценовым лидером, а не в результате достижения рыночного равновесия. Предприятие, берущее на себя роль ценового лидера, называют доминирующим. Особенность ценового поведения доминирующего предприятия заключается в том, что оно не заинтересовано в том, чтобы посредством снижения цены избавиться от своего конкурентного окружения. Различают два основных типа ценового лидерства. Во-первых, это лидерство предприятия с существенно более низкими издержками, чем у конкурентного окружения. Во-вторых, это лидерство предприятия, занимающего доминирующее положение на рынке, но не существенно отличающегося от последователей по уровню издержек.

1.5   Картели, регулирующие размежевание рынка.

Картели, регулирующие размежевание рынка, ставят своей целью распределение рыночных долей между участниками картеля. Если картелированные предприятия идентичны по уровню и структуре затрат, рыночные доли могут быть распределены между ними поровну при единой монопольной цене. Если затраты предприятий существенно различаются, то производственные квоты и рыночные доли также будут различаться.

Тогда рыночные доли определятся в ходе торга между олигополистами.

В этом случае, производится раздел рынка сбыта между участниками картеля. Каждому участнику выделяется особая территория или особый класс потребителей, так что контроль за соблюдением соглашения значительно облегчаются.

2.  Показатели характеризуют монопольную власть фирм

Монопольная власть — это способность фирмы воздействовать на цену своего товара, изменяя продаваемое на рынке количество этого товара. Степень монопольной власти может быть различна. Чистый монополист обладает полной монопольной властью, т.к. является единственным поставщиком уникальной продукции. Но чистая монополия редка, т.к. большинство товаров имеет близкие заменители. В то же время большинство фирм в той или иной степени управляют ценой, т.е. имеют некоторую монопольную власть. Если на рынке действует одна монопольная фирма, говорят об относительной монопольной власти. Фирма, обладающая монопольной властью, назначает цену больше предельных издержек и получает дополнительную прибыль, называемую монопольной прибылью. Монопольная прибыль является формой реализации монопольной власти. Степень монопольной власти  можно измерять. Используются следующие показатели монопольной власти:

1. Показатель монопольной власти Лернера:
[pic 1]

Где:   Р  - монопольная цена

          МС  -  предельные издержки

          L  -  индекс Лернера, показатель монопольной власти

Коэффициент Лернера показывает степень превышения цены товара над предельными издержками его производства к цене товара. L принимает значения между 0 и 1. Для совершенной конкуренции этот показатель равен 0, т.к. P = MC . Чем больше L , тем больше монопольная власть фирмы. Нужно заметить, что монопольная власть не гарантирует высокую прибыль, т.к. величина прибыли характеризуется соотношением P и ATC .

2. Если мы умножим числитель и знаменатель показателя Лернера на Q , то получим формулу для вычисления индекса монопольной власти:

 [pic 2] , или  [pic 3] 

Таким образом, высокие прибыли в долгосрочном периоде также рассматриваются как признак монопольной власти.
3. Степень концентрации рынка, или индекс Херфиндаля — Хиршмана:
[pic 4]
где:  Pi — это процентная доля на рынке каждой фирмы, или удельный вес фирмы в рыночном предложении отрасли,

n — количество фирм в отрасли.

Чем больше удельный вес фирмы в отрасли, тем больше возможность для возникновения монополии. Если в отрасли только одна фирма, то n =1, Pi =100%, тогда H = 10.000. Это максимальное значение показателя концентрации рынка. Если H < 1000, то рынок считается неконцентрированным. Если Н ≥ 1800, то отрасль считается высокомонополизированной.

3. Практическая часть контрольной работы

3.1 Рассчитать показатели рыночной концентрации:

 - индекс концентрации CR3;
- индекс Херфиндаля-Хиршмана;
- дисперсия долей фирмы.
На основе полученных показателей рыночной концентрации определить тип отраслевого рынка.
Исходные данные для расчета брать из таблицы 1.

Таблица 1

Решение :
1. Индекс концентрации CR .

Найдём рыночную долю каждого предприятия по формуле:
[pic 5] ,

где [pic 6] – объём реализации n-ого предприятия на рынке;

[pic 7] – общий размер рынка (объём реализации всех предприятий – участников рынка).

Таблица 1.   Исходные данные для расчёта

Индекс концентрации CR определяется определяется как сумма долей рынка n самых крупных компаний. После букв CR добавляют цифру, которая показывает количестве выбранных компаний. В данном случае необходимо вычислить индекс концентрации для трех крупнейших компаний.

Чем выше полученное значение, чем ближе оно к 100, тем более монополизирован рынок.

Данный индекс рассчитывается по формуле :

[pic 8]

где: di – доля продаж данной фирмы в объеме реализации рынка. В данном случае необходимо вычислить индекс концентрации для трех крупнейших игроков:
[pic 9] 

Выберем 3 предприятия, имеющих наибольшую рыночную долю. Это предприятия 6,1,4.   Чем выше полученное значение и чем ближе оно к 1, (или 100 %), тем более монополизирован рынок.

CR3 = 0,25347 + 0,21178 + 0,20866 = 0,67391 или  67,4 %.

Рынок монополизирован выше среднего. Таким образом, за анализируемый период рынок считается концентрированным по объёму реализованной продукции, так как значение CR3  приближается к 0,7.  

2) Индекс Херфиндаля-Хиршмана (HHI).  

Чтобы определить степень концентрации рынка при оценке монопольной власти, используется индекс Херфиндаля—Хиршмана (HНI). Этот индекс определяется как сумма квадратов долей реализации товара на товарном рынке, выраженных в процентах, приходящихся на каждого субъекта рынка:

HHI = S21 + S22 + ... + S2n

где Si - доля рынка i-ой фирмы, n - количество фирм на рынке.
При его расчете используют данные об удельном весе продукции фирмы в отрасли. Основной смысл показателя: чем больше удельный вес продукции фирмы в отрасли, тем больше потенциальные возможности для возникновения монополии. Расчет индекса может осуществляться как на основе процентных значений удельного веса, так и десятичных коэффициентов.

Для оценки концентрации используются следующие критериальные значения :

1.  2000 – 10000  -  высококонцентрированный рынок;

2.  1000 -2000      -  умеренно концентрированный рынок;

3.  < 1000             -  низкая концентрация.

Расчет индекса Херфиндаля-Хиршмана для наших данных :

 HHI = 21.18² + 4,194² + 9,691² + 20,866² + 18,698² + 25,347² + 0,026² =

HHI = 448,51 + 17,59 + 93,915 + 435,39 + 349,615 + 642,47 + 0 = 1987,49

Поскольку HHI > 1800, то данный рынок относится к умеренно концентрированным рынкам. Концентрация на рынке высокая.

3) Дисперсия долей фирмы.

Дисперсия определяется как отклонения рыночных долей всех фирм рынка.

Дисперсия (обозначается как σ2) выражается как среднеквадратическое отклонение от среднего для всех точек данных :  

σ2 = ∑ (xi – μ)² / N

где:   σ2 – дисперсия;

         μ – средняя рыночная доля;   

         xᵢ - представляет i-ю точку данных среди N общих точек данных;

         N – число фирм на рынке.

Составим расчетную таблицу

Где:   μ - средняя рыночная доля; 

          N - число фирм в отрасли;

 μ  = 38063/7=5437,57

Дисперсия  α²  =  х 558,93 = 79,85[pic 10]

Чем больше величина дисперсии, тем более неравномерным и, следовательно, более концентрированным является рынок, тем слабее конкуренция и тем сильнее власть крупных фирм на рынке.